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申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)应具备什么条件?

阅读次数: 次  来源:  发布时间:2017-01-11
小编导读: 申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)应具备什么条件?据高顿小编所了解:申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)的人员,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件。

申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)应具备什么条件?据高顿小编所了解:申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)的人员,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》*9百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
规定科目合格请参照以下条件:
1、申请执业注册应当参加并通过《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015] 147号)规定的科目(或科目组合)考试。
2、规定科目组合之一考试合格且成绩有效,具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的,可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。